ICS 71.020 CCS G 01 13 河 北 省 地 方 标 准 DB 13/T 5616—2022 化工过程安全管理导则 2022 - 08 - 10 发布 2022 - 09 - 10 实施 河北省市场监督管理局 发 布 DB 13/T 5616—2022 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件由河北省应急管理厅提出。 本文件起草单位：河北省应急管理科学研究院、河北安科检测检验有限公司。 本文件主要起草人：付淑玲、白瑞理、王晓雪、甘霏、杨洋、李秀普、燕俊林、邓杰、王建兴、 郑文改、杨璞、张密贵、贾佳、刘杏粉、高杨、薛博、李亚玲、李梁。 I DB 13/T 5616—2022 化工过程安全管理导则 1 范围 本文件规定了化工过程安全管理的要素及要求。 本文件适用于化工企业过程安全管理，以及有关部门的监督管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T 20438 电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全 GB/T 21109 过程工业领域安全仪表系统的功能安全 GB/T 23694－2013/ISO Guide 73:2009 风险管理 术语 GB/T 33009.2 工业自动化和控制系统网络安全 集散控制系统（DCS）第2部分：管理要求 GB/T 45001 职业健康安全管理体系 要求及使用指南 GB/T 50770 石油化工安全仪表系统设计规范 GB 36894 危险化学品生产装置和储存设施风险基准 GB/T 37243 危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法 AQ/T 3012 石油化工企业安全管理体系实施导则 AQ/T 3034－2010 化工企业工艺安全管理实施导则 3 术语和定义 GB/T 45001－2020、AQ/T 3012－2008、AQ/T 3034－2010、GB/T 50770－2013、GB/T 23694－ 2013/ISO Guide 73:2009界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 要素 element 安全、环境与健康管理中的关键因素。 3.2 风险 risk 不确定性的影响。 注1：影响是指对预期的偏离—正面的或负面的。 注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。 注3：通常，风险以潜在“事件”和“后果”，或两者的组合来描述其特性。 注4：通常，风险以某事件(包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”的组合来表述。 [来源：GB/T 45001－2020，3.20] 3.3 风险管理 risk management 在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 [来源：GB/T 23694－2013/ISO Guide 73:2009，3.1] 3.4 相关方 related party 与企业安全管理绩效有关或受影响的个人或团体。 [来源：AQ/T 3012－2008，2.18] 1 DB 13/T 5616—2022 3.5 承包商 contractor 合同情况下的供方，即由业主或操作者雇用来完成某些工作或提供服务的个人、部门或合作者。 [来源：AQ/T 3012－2008，2.16] 3.6 过程 process 将输入转化为输出的一系列相互关联或相互作用的活动。 [来源：GB/T 45001－2020，3.25] 3.7 过程安全管理 process safety management 防止化学品或能量从运行装置或相关设备发生泄漏，或减轻发生泄漏的管理系统。 4 管理要素 化工过程安全管理的主要内容和任务 强化企业安全领导能力；建立健全并落实安全生产责任制度；收集和利用化工过程安全生产信 息；风险辨识和控制；不断完善并严格执行操作规程；通过规范管理，确保装置安全运行；开展安 全教育和操作技能培训；严格新装置试车和试生产的安全管理；保持设备设施完好性；作业安全管 理；承包商安全管理；变更管理；应急管理；事故和事件管理；化工过程安全管理的持续改进等。 安全领导能力 安全领导能力主要体现在：企业主要负责人组织制定企业安全生产目标、计划以及落实情况； 企业主要负责人安全生产责任制的履职情况；企业主要负责人安全培训考核情况以及分管生产、安 全负责人专业、学历满足情况；企业主要负责人组织学习、贯彻落实国家安全生产法律法规，定期 主持召开安全生产专题会议，研究重大问题，并督促落实情况；企业主要负责人和各级管理人员在 岗在位、带（值）班、参加安全活动、组织开展安全风险研判与承诺公告情况；安全生产管理体系建 立、运行及考核情况；“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）的检查处置情况；安全管理 机构设置及安全管理人员配备、能力保障情况；安全投入保障情况，安全生产费用提取和使用情况； 员工工伤保险费用缴纳及安全生产责任险投保情况；异常工况处理授权决策机制建立情况；企业聘 用员工学历、能力满足安全生产要求情况；落实双重预防工作机制，组织执行并实施安全事故应急 救援预案情况。 安全生产责任制度 4.3.1 建立安全生产责任制度 企业应根据不同岗位工作内容分工来确定安全生产责任制内容，建立从主要负责人到一线从业 人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任制，安全生产责任应覆盖本企业所有组织和 岗位。 当法律、法规、规章、标准发生变化时，或者企业内部管理机构撤并、更名、生产经营发生重大 变化、职责发生变化、新增岗位、撤并岗位、职责调整等应及时对相应的责任制进行修改调整。 4.3.2 安全生产责任制度落实要求 企业应将安全生产责任制教育培训纳入年度培训计划，保证每个岗位每名员工知晓自己应负的 安全生产职责并逐一签订安全责任状。企业应建立相应机制，加强对落实情况的监督考核，保证安 全生产责任制落实，做到安全工作层层有人负责。企业对考核建立台账。 安全生产信息管理 4.4.1 企业应明确责任部门，按照 AQ/T 3034 要求，全面收集生产过程涉及的化学品危险性、工艺 2 DB 13/T 5616—2022 和设备等方面全部安全生产信息，并将其文件化。 4.4.2 安全生产信息包括但不限于： a) 化学品危害性信息，主要包括工艺过程中原料、催化剂、助剂、中间产品和最终产品等物 料的闪点、燃点、自燃点、爆炸极限、饱和蒸气压、沸点、毒性等信息。 b) 工艺技术信息，主要包括工艺流程图、操作规程、安全操作范围、偏离正常工况后果的评 估等信息。 c) 设备安全信息，主要包括工艺设备材质、泄压、电气、安全系统设计以及工艺管道及仪表 流程图等信息。 4.4.3 安全生产信息文件应纳入企业文件控制系统予以管理，保持最新版本。 企业可通过以下途径获得所需的安全生产信息： a) 从制造商或供应商处获得物料安全技术说明书（MSDS)； b) 从项目工艺技术包的提供商或工程项目总承包商处可以获得基础的工艺技术信息； c) 从设计单位获得详细的工艺系统信息，包括各专业的详细图纸、文件和计算书等； d) 从设备供应商处获取主要设备资料，包括设备手册或图纸，维修和操作指南、故障处理等 相关信息； e) 设备和管道完工试验报告、单机和系统调试报告、监理报告、特种设备检验报告、消防验 收报告、职业卫生验收报告、设备检验检测报告等资料； f) 企业各阶段完成的安全评价报告、危害识别与风险分析报告、安全检查和安全审核报告等 资料； g) 法律法规、标准、政府规范性文件和要求； h) 企业内部施工调查与分析报告和同行业、同类企业或同类化工过程的事故调查报告等资料； i) 政府和上级单位的应急预案； j) 为了防止生产过程中误将不相容的化学品混合，宜将企业范围内涉及的化学品编制成化学 品相容性矩阵表；通过查阅矩阵表确认化学品之间的相容性。 4.4.4 企业应综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和注意事项。通过建立安全 管理制度、制定操作规程、制定应急救援预案、制作工艺卡片、编制化学品相容性矩阵表等措施， 将各项安全要求和注意事项纳入自身安全管理中。 4.4.5 企业应建立安全生产信息管理制度，及时更新信息文件。企业应保证生产管理、过程危害分 析、事故调查、符合性审核、安全监督检查、应急救援等方面相关人员能够及时获取最新安全生产 信息。 企业制定的安全生产信息管理制度内容应包括但不限于：信息范围及信息识别；信息获取途径； 信息获取周期；信息获取及分类管理责任部门；信息分类管理要求；信息利用范围；信息培训管理 及更新；信息符合性评价；信息管理的奖惩管理等。 企业对安全生产信息应进行文档分类与归档。属于安全生产信息的技术文件须加注明确唯一性 标识，编制目录索引并注明保存地点、责任人、最新修订日期或版本号。 风险管理 4.5.1 建立风险管理制度 4.5.1.1 企业应制定化工过程风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，规定风险 分析结果应用和改进措施落实要求，对生产全过程进行风险辨识分析。 4.5.1.2 风险分析方法包括但不限于： a) 安全检查表（SCL）； b) 工作危害分析（JHA）； c) 预先危险性分析（PHA）； d) 危险与可操作性研究（HAZOP）； e) 事故树分析（FTA）； f) 故障假设分析（What-if）； g) 故障假设/安全检查表分析（What-if/SCL）； h) 故障模式和影响分析（FMEA）。 3 DB 13/T 5616—2022 4.5.1.3 企业可选择风险分析方法的一种或几种，定期分析和评价工艺危害。 对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（以下统称“两 重点一重大”）的生产储存装置进行风险辨识分析，应采用危险与可操作性分析（HAZOP）方法，可 每3年进行一次。 对其他生产储存装置的风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，选用安全检查表（SCL）、工 作危害分析（JHA）、预先危险性分析（PHA）、故障类型和影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析 （HAZOP）等方法或多种方法组合，可每3年进行一次。 企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，应及时进行风险 辨识分析。企业应组织所有人员参与风险辨识分析，做到风险辨识分析全覆盖。 4.5.2 确定风险辨识分析内容 化工过程风险分析应包括：工艺技术本质安全性及风险程度；工艺系统可能存在的风险；对严 重事件的安全审查情况；控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果；现场设施失控和人 为失